13/02/2025
Czy Twoja organizacja chce usprawnić swoje audyty IT? Skuteczne przeprowadzenie audytu pomoże Ci upewnić się, że systemy i procesy IT są bezpieczne, zgodne z odpowiednimi przepisami i standardami oraz dostosowane do ogólnych celów i założeń. Ta praktyka leży u podstaw strategii zarządzania zasobami IT (ITAM), gwarantując solidne, bezpieczne i dobrze zarządzane środowisko IT w całej organizacji. A teraz jest idealny czas, aby upewnić się, że robisz to dobrze, ponieważ wzrost liczby audytów oprogramowania został uwzględniony w trendach ITAM na rok 2025.

W niniejszym artykule przygotowaliśmy kompleksowy przewodnik po tym, jak przeprowadzić audyt IT w 2024 roku, w tym dwie ogólne listy kontrolne procesu audytu do bezpłatnego pobrania oraz informacje o tym, jak InvGate Asset Management może pomóc usprawnić kluczowe działania.
- Czym jest audyt IT?
- Cel audytów IT
- Co obejmuje audyt IT?
- Kto potrzebuje audytu IT – i dlaczego?
- Przykład audytu IT nr 1 – Identyfikacja i łagodzenie ryzyka IT
- Przykład audytu IT nr 2 – Zapewnienie zgodności z prawem i przepisami
- Przykład audytu IT nr 3 – Poprawa efektywności operacji IT
- Przykład audytu IT nr 4 – Ochrona aktywów korporacyjnych
- Przykład audytu IT nr 5 – Zapewnienie integralności danych
- 8 kluczowych korzyści z audytów IT
- Rodzaje audytów IT
- Jak przeprowadzić audyt: proces audytu IT
- Jak InvGate Asset Management może pomóc w przeprowadzeniu audytu IT
- Najlepsze praktyki audytu IT
- Podsumowanie
- Często zadawane pytania
Czym jest audyt IT?
Audyt IT to ocena infrastruktury, polityk i operacji informatycznych organizacji, badająca mechanizmy kontroli zarządzania w ramach jej infrastruktury IT i operacji biznesowych.
Zasadniczo, audyt IT pomoże zapewnić, że środowiska IT są zarządzane i kontrolowane w sposób efektywny, aby chronić aktywa organizacji, zachować integralność danych i działać w zgodzie z celami i założeniami organizacji.
Istnieje wiele rodzajów audytów, z których każdy koncentruje się na określonym obszarze zarządzania IT. Zazwyczaj koncentruje się on na obszarach takich jak:
- Zarządzanie i ład korporacyjny – Ocena struktur, ról i obowiązków w zakresie ładu korporacyjnego IT oraz ocena zgodności strategii IT z celami organizacyjnymi.
- Zgodność – Sprawdzanie, czy procesy i systemy IT są zgodne z obowiązującymi przepisami prawa, regulacjami i standardami, aby zapewnić właściwe mechanizmy kontroli w zakresie prywatności i ochrony danych.
- Operacje – Przegląd zarządzania zasobami i środkami IT oraz ocena wydajności, niezawodności i dostępności systemów i usług IT.
- Bezpieczeństwo systemów i danych – Ocena skuteczności zapór ogniowych, szyfrowania i innych środków bezpieczeństwa oraz ocena podatności na różne zagrożenia bezpieczeństwa, takie jak złośliwe oprogramowanie, phishing i hacking.
- Integralność i dokładność danych – Ocena środków wdrożonych w celu zapewnienia dokładności i integralności danych oraz sprawdzenie mechanizmów kontroli nad wprowadzaniem, przetwarzaniem i wyprowadzaniem danych.
- Bezpieczeństwo fizyczne – Przegląd ochrony zasobów IT przed zagrożeniami fizycznymi, takimi jak kradzież lub uszkodzenie.
- Odzyskiwanie po awarii i ciągłość działania – Ocena gotowości organizacji na nieoczekiwane zdarzenia, takie jak klęski żywiołowe lub cyberataki, oraz ocena skuteczności planów odzyskiwania po awarii i strategii ciągłości działania.
Cel audytów IT
Cel audytu IT można rozpatrywać z czterech kluczowych perspektyw:
- Zarządzanie ryzykiem – Identyfikacja i ocena ryzyka dla poufności, integralności i dostępności zasobów informacyjnych.
- Zapewnienie – Zapewnienie interesariuszy, że IT jest zarządzane efektywnie i bezpiecznie.
- Odpowiedzialność – Zapewnienie odpowiedzialności i przestrzegania polityk organizacyjnych i najlepszych praktyk branżowych.
- Ciągłe doskonalenie – Identyfikacja obszarów do poprawy w procesach i procedurach zarządzania IT.
Co obejmuje audyt IT?
Audyt IT może obejmować różne kroki, w zależności od jego celu i zakresu. Istnieją zazwyczaj wspólne elementy audytów IT, które mogą obejmować niektóre z poniższych, w zależności od zakresu:
- Ustalenie celu i zakresu.
- Ocena ryzyka.
- Gromadzenie danych.
- Testowanie kontroli i systemów.
- Przegląd bezpieczeństwa.
- Przegląd zgodności.
- Przegląd praktyk operacyjnych.
- Przegląd wydajności.
- Raportowanie z audytu.
- Przegląd audytu i działania następcze.
Kto potrzebuje audytu IT – i dlaczego?
Audyt IT jest kluczowy dla każdej organizacji, ponieważ pomaga utrzymać integralność i niezawodność infrastruktury IT i danych. Uwzględnia funkcje korporacyjne, takie jak ocena ryzyka, integralność danych, zgodność, ocena bezpieczeństwa oraz pomoc w zakresie ciągłości działania i odzyskiwania po awarii.
Bez regularnych audytów IT organizacja jest nie tylko potencjalnie nieefektywna i nieskuteczna, ale może być również podatna na zagrożenia cyberbezpieczeństwa i negatywne skutki biznesowe, jakie one niosą.
Przyjrzyjmy się kilku przykładom audytów IT, aby zobaczyć różne obszary działalności, które regularna praktyka może pomóc usprawnić.
Przykład audytu IT nr 1 – Identyfikacja i łagodzenie ryzyka IT
Audyty IT pomagają organizacjom identyfikować ryzyko i zarządzać nim, w tym awariami systemów, cyberatakami i naruszeniami danych. Przykładowe ustalenia audytu obejmują:
- Bazy danych przechowujące informacje o klientach nie były odpowiednio szyfrowane.
- Słabości w kontroli dostępu użytkowników, gdzie niektórzy pracownicy mają dostęp niepotrzebny do pełnionych przez nich funkcji.
- Nieaktualny plan reagowania na incydenty, brak jasnych procedur dla niektórych rodzajów incydentów cyberbezpieczeństwa.
Przykład audytu IT nr 2 – Zapewnienie zgodności z prawem i przepisami
Większość branż podlega przepisom prawa i regulacjom, które regulują ich systemy IT i zarządzanie danymi. Dzięki audytom IT organizacje zachowują zgodność z tymi wymaganiami. Przykładowe ustalenia audytu obejmują:
- Niektóre przesyłane elektroniczne chronione informacje zdrowotne (ePHI) nie były odpowiednio szyfrowane.
- Programy szkoleniowe dla pracowników związane ze zgodnością z SOC2 były niewystarczające.
- Opóźniony proces usuwania praw dostępu dla zwolnionych pracowników, pozostawiający okno podatności na zagrożenia.
Przykład audytu IT nr 3 – Poprawa efektywności operacji IT
Audyty IT pomagają identyfikować obszary, w których można poprawić operacje IT, co prowadzi do oszczędności kosztów i poprawy ogólnej wydajności biznesowej. Przykładowe ustalenia audytu obejmują:
- Przestarzały sprzęt powodujący powolne działanie systemu i sporadyczne przestoje.
- Wiele nadmiarowych procesów IT, prowadzących do marnowania czasu i zasobów. Na przykład proces zarządzania zmianami wymagał niepotrzebnej zgody od pracowników, którzy nie byli świadomi, co zatwierdzają.
- Niespójne praktyki tworzenia kopii zapasowych i odzyskiwania danych, stwarzające ryzyko utraty danych.
Przykład audytu IT nr 4 – Ochrona aktywów korporacyjnych
Jak wspomnieliśmy, audyty są fundamentalnym filarem inicjatywy ITAM. W tym sensie, wykorzystując audyty IT do identyfikacji słabych punktów, na które są narażone, organizacje mogą chronić swoje zasoby IT przed nieautoryzowanym dostępem, wykorzystaniem i zniszczeniem. Przykładowe ustalenia audytu obejmują:
- Drogi sprzęt produkcyjny, który nie jest odpowiednio ujęty w inwentarzu aktywów.
- Słabości w zabezpieczeniach sieci, które mogą narazić wrażliwe dane firmy na potencjalne ataki zewnętrzne.
- Nieodpowiedni proces niszczenia i dokumentacja czyniące aktywa danych podatnymi na nieautoryzowany dostęp lub kradzież.
W tym celu kompetentne narzędzie ITAM jest kluczowe, aby monitorować środowisko IT, automatyzować niektóre operacje kontrolne, przeprowadzać audyty wewnętrzne i być alarmowanym, jeśli coś się pojawi, aby szybko na to zareagować. Ale o tym więcej później, obiecujemy.
Przykład audytu IT nr 5 – Zapewnienie integralności danych
Audyty IT pomagają zapewnić, że bazy danych są dokładne, aktualne i niezawodne. Pomaga to wspierać decyzje biznesowe, a także w zakresie zgodności z przepisami. Przykładowe ustalenia audytu obejmują:
- Niespójności między interfejsami wprowadzania danych a faktycznie przechowywanymi danymi, prowadzące do potencjalnych nieścisłości.
- Brak kompleksowych reguł walidacji danych, umożliwiający wprowadzanie niespójnych lub niedokładnych danych.
- Dzienniki audytu, które nie są odpowiednio prowadzone, co utrudnia śledzenie i korygowanie problemów z integralnością danych.
8 kluczowych korzyści z audytów IT
Główne korzyści z przeprowadzania audytów IT są w dużej mierze zgodne z określonymi obszarami celów, w tym z następującymi:
- Wzmocnione bezpieczeństwo – Identyfikacja słabych punktów i zapobieganie nieautoryzowanemu dostępowi.
- Poprawa zgodności z przepisami – Zapewnienie zgodności z przepisami prawa i unikanie kar.
- Lepsze zarządzanie ryzykiem – Ocena ryzyka i formułowanie strategii ograniczania ryzyka.
- Poprawa integralności danych – Zapewnienie dokładności i niezawodności oraz zapobieganie utracie danych.
- Bardziej zoptymalizowane operacje IT – Zwiększenie wydajności i produktywności.
- Podejmowanie świadomych decyzji – Dostarczanie cennych spostrzeżeń i ułatwianie planowania strategicznego i ulepszeń.
- Skuteczne możliwości ciągłości działania – Ocena planów odzyskiwania po awarii i minimalizacja przestojów poprzez szybkie odzyskiwanie sprawności po zakłóceniach.
- Zwiększone zaufanie interesariuszy – Budowanie zaufania i przyciąganie większych inwestycji w zdolności technologiczne.
Rodzaje audytów IT
Przede wszystkim audyty IT mogą być wewnętrzne lub zewnętrzne. Pierwszy jest przeprowadzany przez wewnętrzny dział audytu lub zespół organizacji w celu oceny i poprawy kontroli, bezpieczeństwa i ogólnego ładu korporacyjnego IT oraz przygotowania się na wizytę audytora zewnętrznego. Drugi jest przeprowadzany przez niezależne zewnętrzne firmy audytorskie lub organy regulacyjne zewnętrzne w stosunku do organizacji i zapewnia obiektywną ocenę systemów, procesów i kontroli IT organizacji.
Istnieją również różne rodzaje audytów IT, zdefiniowane przez ich konkretny zakres i cel, takie jak:
- Audyty systemów i aplikacji – Zapewniają, że systemy i aplikacje są odpowiednie, wydajne i bezpieczne w oparciu o ocenę mechanizmów kontroli związanych z nabywaniem lub rozwojem oprogramowania, wdrażaniem i konserwacją.
- Audyty obiektów przetwarzania informacji – Oceniają obiekty, takie jak centra danych, w celu zapewnienia ich bezpieczeństwa fizycznego, kontroli środowiskowej i kontroli dostępu.
- Audyty rozwoju systemów – Oceniają systemy w trakcie rozwoju, analizując praktyki zarządzania projektami, specyfikacje systemów i procesy rozwoju.
- Audyty „Zarządzania IT” – Oceniają, czy zarządzanie IT spełnia cele biznesowe, w tym ład korporacyjny IT, strategię i zgodność z celami biznesowymi.
- Audyty architektury korporacyjnej – Oceniają, czy zdolności architektury korporacyjnej organizacji spełniają cele biznesowe.
- Audyty klient/serwer i telekomunikacyjne – Oceniają infrastrukturę wykorzystywaną w tych technologiach, aby upewnić się, że spełnia ona potrzeby organizacji.
- Audyty ciągłości działania i odzyskiwania po awarii – Oceniają gotowość organizacji na nieoczekiwane zdarzenia zakłócające, w tym plany tworzenia kopii zapasowych, procedury awaryjne (i ich testowanie) oraz strategie odzyskiwania.
- Audyty cyberbezpieczeństwa – Oceniają skuteczność cyberbezpieczeństwa organizacji i odporność na zagrożenia cybernetyczne, w tym mechanizmy zapobiegania, wykrywania i reagowania na zagrożenia.
- Audyty zarządzania danymi – Zapewniają, że dane są dokładne, dostępne i bezpieczne, z naciskiem na polityki zarządzania danymi, jakość danych i prywatność.
- Audyty zgodności – Oceniają, czy systemy IT organizacji są zgodne z określonymi przepisami i standardami, takimi jak GDPR i SOC2, z naciskiem na zobowiązania prawne, standardy branżowe i procesy zgodności.
- Audyty ładu korporacyjnego IT – Oceniają skuteczność struktur i procesów ładu korporacyjnego IT, z naciskiem na podejmowanie decyzji w zakresie IT, polityki i struktury organizacyjne.
- Audyty zarządzania projektami IT – Oceniają zarządzanie projektami IT pod kątem skuteczności i zgodności z celami organizacyjnymi, w tym procesy planowania, realizacji i monitorowania projektów.
- Audyty stron trzecich i dostawców – Oceniają ryzyko i mechanizmy kontroli związane z usługami stron trzecich, takimi jak dostawcy usług w chmurze lub dostawcy; zakres obejmuje zarządzanie dostawcami, umowy o poziomie usług i zarządzanie ryzykiem.
Jak przeprowadzić audyt: proces audytu IT
Ogólny proces audytu IT obejmuje różne kroki w celu oceny zarządzania, bezpieczeństwa i skuteczności środowiska IT. Powinny one być dostosowane do potrzeb audytu IT i Twojej organizacji, ale podstawowe kroki obejmują:
- Planowanie – Obejmuje cele i zakres audytu (w oparciu o ocenę ryzyka, cele organizacyjne i wymagania regulacyjne) oraz alokację zasobów.
- Wstępny przegląd – Aby zrozumieć aktualne systemy, procesy i mechanizmy kontroli, które działają i jak.
- Ocena ryzyka – Identyfikacja potencjalnych ryzyk i słabych punktów oraz ich analiza i ustalanie priorytetów na podstawie prawdopodobieństwa i wpływu. W tym celu przydatne może być zdefiniowanie poziomów dotkliwości incydentów.
- Opracowanie audytu – Projektowanie testów audytowych w celu oceny mechanizmów kontroli i zdefiniowanie kryteriów oceny skuteczności mechanizmów kontroli.
- Praca w terenie i testowanie – Wykonywanie testów audytowych i gromadzenie dowodów poprzez wywiady, obserwacje i przeglądy dokumentów.
- Analiza i ocena – Ocena, czy mechanizmy kontroli IT są skuteczne, oraz identyfikacja słabych punktów, niezgodności i obszarów wymagających poprawy.
- Raportowanie – Przygotowanie i przedstawienie raportu z audytu, który podsumowuje ustalenia audytu, wnioski i zalecenia.
- Przegląd i finalizacja – Finalizacja raportu z audytu na podstawie informacji zwrotnych otrzymanych od interesariuszy.
Po wykonaniu tych podstawowych kroków audytu IT organizacja dokona ukierunkowanych ulepszeń i prawdopodobnie przeprowadzi powtórny audyt w celu oceny postępów.

Pobierz: Dwie ogólne listy kontrolne procesu audytu IT
Te dwie ogólne listy kontrolne audytu IT poprowadzą Cię przez główne etapy procesu, upewniając się, że obejmiesz najważniejsze punkty. Należy jednak pamiętać, że ważne jest dostosowanie ich w oparciu o organizację, branżę i cel audytu IT.
Podczas gdy pierwsza z nich strukturyzuje go w ramach głównych działań, które mają być przeprowadzone, druga zawiera zestaw ogólnych pytań, które powinieneś sobie zadawać na każdym etapie audytu.
Jak InvGate Asset Management może pomóc w przeprowadzeniu audytu IT
Audyty IT to rozbudowane procesy, które wymagają koordynacji szeregu praktyk i jednoczesnego monitorowania różnych aspektów infrastruktury IT. W tym celu, po zbudowaniu kompletnego inwentarza zasobów IT w narzędziu, InvGate Asset Management wspiera wewnętrzny proces audytu poprzez monitorowanie środowiska i powiadamianie o wszystkim, co wymaga poprawy lub dostosowania.
Na przykład moduł zgodności oprogramowania porównuje informacje z zalogowanych umów z raportowanym wykorzystaniem oprogramowania w Twoim środowisku, dostarczając informacji o instalacjach niezgodnych z przepisami i licencjach o niskim stopniu wykorzystania. W ten sposób możesz zwrócić na nie uwagę i podjąć działania, zanim zrobi to audytor zewnętrzny.
Najlepsze praktyki audytu IT
Istnieje wiele najlepszych praktyk audytu IT, które organizacje mogą zastosować, aby proces był bardziej wydajny i skuteczny. Obejmują one:
- Przeprowadzanie audytów IT w regularnych odstępach czasu w celu ciągłej oceny i doskonalenia środowiska IT.
- Wykorzystanie zarówno audytorów wewnętrznych, jak i zewnętrznych, aby utrzymać niskie koszty, jednocześnie chroniąc wartość audytu.
- Poświęcenie wystarczającej ilości czasu na fazę planowania w celu jasnego zdefiniowania zakresu audytu, celów i metodologii.
- Przyjęcie podejścia opartego na ryzyku, aby skoncentrować wysiłki audytowe na obszarach, które są najbardziej krytyczne i podatne na zagrożenia.
- Regularne aktualizowanie oceny ryzyka w celu odzwierciedlenia zmian w środowisku IT, procesach biznesowych i pojawiających się zagrożeniach.
- Utrzymywanie otwartej komunikacji ze wszystkimi istotnymi interesariuszami.
- Prowadzenie szczegółowej i zorganizowanej dokumentacji procesu audytu, ustaleń i zaleceń.
- Wdrożenie ustrukturyzowanego procesu działań następczych w celu monitorowania postępów w realizacji elementów działań i zaleceń.
- Po każdym audycie przeprowadzenie przeglądu w celu zidentyfikowania wyciągniętych wniosków i wszelkich obszarów wymagających poprawy w procesie audytu IT.
Podsumowanie
Omówiliśmy tutaj główne aspekty, które należy wziąć pod uwagę podczas przeprowadzania audytu IT w organizacji, w tym różne rodzaje, korzyści i najlepsze praktyki oraz główne etapy procesu. Chociaż różne rodzaje audytów IT mogą opierać się na podobnych podejściach, ważne jest, aby upewnić się, że planowany proces i jego wykonanie są dostosowane do konkretnych potrzeb i celów.
Ponadto audyty IT i solidna strategia zarządzania zasobami IT ściśle ze sobą współpracują, aby zapewnić organizacjom pełną ochronę i zgodność z przepisami. W tym sensie wykorzystanie narzędzia, które pomoże monitorować środowisko i wspierać audyt wewnętrzny, może mieć duże znaczenie pod względem wydajności i skuteczności.
Często zadawane pytania
Jakie oprogramowanie jest używane w audycie?
Rodzaj oprogramowania używanego w audytach IT będzie zależał od zakresu audytu. Narzędzia ITAM mogą pomóc w monitorowaniu środowiska IT i ostrzegać o zabezpieczeniach i słabych punktach, na które należy zwrócić uwagę. Ale na przykład audyty ogólnych mechanizmów kontroli IT będą wymagały innych rozwiązań programowych niż te wymagane w przypadku audytów bezpieczeństwa sieci.
Tak więc, określając, jakie oprogramowanie jest używane w audycie IT, należy rozróżnić różne przypadki użycia.
Audyty ogólnych mechanizmów kontroli IT – które prawdopodobnie mają najszerszy zakres – skorzystają z:
- Narzędzi do zarządzania zasobami IT
- Narzędzi do zarządzania audytami i przepływu pracy
- Narzędzi do analizy danych
- Narzędzi do oceny ryzyka
- Narzędzi do zarządzania dostępem i tożsamością
- Narzędzi do oceny bezpieczeństwa i podatności na zagrożenia
- Narzędzi do zarządzania dziennikami i monitorowania
- Narzędzi do bezpieczeństwa sieci.
Natomiast audyty bezpieczeństwa sieci będą wykorzystywać różnorodne narzędzia skoncentrowane na sieci, w tym:
- Narzędzia do mapowania i wizualizacji sieci
- Skanery i analizatory sieci
- Narzędzia do oceny podatności na zagrożenia
- Monitory wydajności i przepustowości sieci
- Systemy wykrywania włamań i bezpieczeństwa (IDS)
- Zapora ogniowa i narzędzia do zarządzania zasadami
- Narzędzia do analizy sieci bezprzewodowych
- Narzędzia do zarządzania dziennikami i zdarzeniami
- Narzędzia do zarządzania hasłami i kontroli dostępu.
Ile kosztuje audyt systemów IT?
Możesz równie dobrze zapytać: „Jak długi jest sznurek?”, ponieważ koszt audytu systemów IT może się znacznie różnić w zależności od czynników takich jak:
- Zakres audytu – Bardziej złożone środowiska IT będą oznaczały wyższe koszty audytu, podobnie jak cele audytu.
- Wielkość audytowanej organizacji – Jak można się spodziewać, większe organizacje zazwyczaj mają bardziej rozbudowaną infrastrukturę IT, co prowadzi do bardziej kompleksowych i kosztownych audytów.
- Czynniki branżowe – Na przykład organizacje w niektórych branżach o rygorystycznych przepisach, takich jak finanse i opieka zdrowotna, mogą wymagać specjalistycznych audytów po wyższych kosztach.
- Lokalizacja firmy i zasięg geograficzny – Regionalne różnice w cenach i konieczność podróży wpłyną na ceny audytu.
- Narzędzia i inne zasoby – Wykorzystanie odpowiedniej technologii audytu zarówno zwiększy, jak i zmniejszy koszty.
- Audyty zewnętrzne vs. wewnętrzne – Audytowanie przez niezależne strony trzecie będzie kosztować więcej niż audyty wewnętrzne.
Ostatecznie zależy to od tego, co jest potrzebne w audycie IT. Na przykład koszt audytu bezpieczeństwa szacuje się na od 1500 do 20 000 USD, ale może on kosztować znacznie więcej w zależności od powyższych czynników.
Jaka jest rola audytora IT?
Rola audytora IT jest w pewnym stopniu zgodna z procesem audytu IT opisanym wcześniej, tak że jego główne role i obowiązki obejmują:
- Planowanie i przeprowadzanie audytów IT.
- Ocena mechanizmów kontroli IT.
- Testowanie i ocena systemów IT.
- Identyfikacja i dokumentowanie ustaleń audytu.
- Opracowywanie zaleceń.
- Śledzenie działań następczych.
- Pozostawanie na bieżąco z trendami i przepisami IT.
Jeśli chcesz poznać inne artykuły podobne do Jak przeprowadzić audyt IT w 2024 roku?, możesz odwiedzić kategorię Audyt.